您现在的位置是:首页 > 今日更新 > 正文
中原证券,被采取监管措施
发布时间:2024-04-26 22:52:41范霞福来源:
小枫来为解答以上问题。中原证券,被采取监管措施,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!
证券行业强监管信号持续释放,又有上市券商被罚!
4月26日,证监会官网显示,河南证监局对中原证券(601375)实施责令改正的监督管理措施,7名相关责任人也被出具警示函。
从违法违规事由上看,中原证券此次主要涉及合规管理和风险管理不到位,开展股票质押业务时风险管理不审慎、内控管理不到位,从业人员兼职管理不到位,廉洁从业事前管控不到位等问题。
涉5项违法违规事实
中原证券被责令改正
首先来看此次中原证券涉及的违法违规事实。经查,中原证券存在以下情况:
一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度,未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位,未有效强化合规风险管理。
二是在开展股票质押业务时,风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商,通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。
三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务,收取发行人票面利息补差费用,为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。
四是从业人员兼职管理不到位,员工投资行为管控存在薄弱环节,防范员工代客理财行为管控机制不完善。
五是廉洁从业事前管控不到位,个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。
基于以上问题,河南证监局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施。中原证券应自收到决定书60日内,向河南证监局提交书面整改报告。
值得关注的是,此次河南证监局还逐一对所涉违规业务的当事人进行追责,从分管业务高管到部门负责人、参与决策人员均在其中。
其中,由于对境外子公司、另类子公司管控不到位,未有效强化合规风险管理情形,中原证券境外子公司时任副总经理李某强、时任部门负责人张某齐、参与决策人员王某伟,中原证券另类子公司时任董事长陈某勇均被河南证监局出具警示函。
由于开展股票质押业务时,风险管理不审慎、内控管理不到位,中原证券时任分管该业务的高管朱某民、项目申报分支机构负责人赵某旭负有责任,二人被出具警示函。因中原证券存在在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务情形,赵某静作为相关业务部门负责人负有责任,被出具警示函。
两个月前刚吃罚单
组织架构规范整改不彻底
公开信息显示,中原证券成立于2002年11月,注册地在河南。2014年6月,中原证券在港交所上市,H股简称为中州证券;2017年1月在上交所主板上市。
截至4月26日收盘,中原证券A股股价为3.71元/股,当日涨幅为5.4%,总市值为172亿元。
官网信息显示,中原证券总资产近550亿元,服务客户资产2000多亿元,现有员工近3000名,在上海、北京、广州、深圳、香港和全国二分之一以上的省会城市以及河南省内各省辖市和经济强县都设有分支经营机构。经过多年发展,中原证券形成了中原股权交易中心、中州蓝海股权投资公司、中鼎开源创业投资公司、中原期货公司及上海中心、北京分公司和香港子公司等综合发展布局。
业绩方面,4月26日晚间,中原证券发布2024年第一季度报告。今年一季度,中原证券实现营业收入6.44亿元,同比增长38.93%;实现归母净利润1.31亿元,同比增长85.53%。
另外,今年2月底,中原证券刚被河南证监局采取责令改正的行政监管措施。河南证监局指出,中原证券在组织架构规范方面存在问题。具体包括:一是2020年违反规定由子公司中州蓝海投资管理有限公司协议收购河南省中原小额贷款有限公司5%股权;二是截至目前仍通过中州蓝海投资管理有限公司持有河南省中原小额贷款有限公司39%股权,未按监管要求规范到位;三是私募子公司整改不彻底不到位。
对此,中原证券在2023年年报中表示,公司高度重视,全力推进各项整改工作,进一步强化组织架构规范方面的责任落实,并及时向河南证监局报送书面整改报告。
近期,监管部门全面强化监管执法,加大监管执法力度,落实监管“长牙带刺”、有棱有角。4月以来,已有多家券商遭到监管罚单。中信证券、海通证券因中核钛白(002145)实控人定增套利遭遇行政处罚,华西证券(002926)被暂停保荐业务6个月。4月19日,华泰证券被江苏证监局责令改正,国信证券也被深圳证监局出具警示函。4月26日,中金公司(601995)被北京证监局出具警示函。
来源:中国基金报
以上就是关于【中原证券,被采取监管措施】的相关内容,希望对大家有帮助!
标签:
猜你喜欢
- 中原证券,被采取监管措施
- 正海生物2023年实现净利润1.91亿元 拟每10股派发现金红利8元
- 中国黄金道歉!此人已被刑事羁押
- 新担当新作为 喜迎建厂70周年 | 全国钢铁行业首套循环冷却水综合治理设备在包钢股份投用
- 招商港口价值重估可期:2023年归母净利润增长6.98% 拟派发现金红利14.5亿元
- 调结构、拓市场 东方钽业2023年营收、净利润实现双增长
- 同仁堂去年收入净利双增 前五大系列产品毛利率下滑
- 东风汽车:获7369万元国家新能源补贴,助力推动发展
- 牧原股份:一季度生猪销售同比增长15.6% 2023年养殖平均完全成本降至15元/公斤
- 德龙汇能:子公司接待射阳县水利局领导并探讨氢能合作
- 创新驱动新质生产力发展,喜临门发布AISE宝褓智慧睡眠生态品牌
- 抢先构筑核心技术护城河 格灵深瞳2023年研发投入占营收70.14% 同比增39%
- 6.17%股权拟被转让,连续14年盈利的民生保险股权不“香”了
- 聚飞光电获20家机构调研:公司自研车用MiniLED灯板在多家客户完成车规级样品验证,多个车外MiniLED直显COB项目量产(附调研问答)
- 仙琚制药获138家机构调研:公司将聚焦甾体激素领域,以开放的心态关注创新机会,做全做精激素产业链不断丰富原料药及制剂产品结构,专注于综合能力提升,不断为满足多层次市场需求(附调研问答)
- 20%股权或花落东莞金控,东莞证券IPO前夜清障
- 铂科新材获140家机构调研:河源生产基地项目是这两年的重点工作之一,去年河源基地有部分产出,今年计划逐步提高河源的产能,具体的产出情况会结合市场情况和具体扩产节奏确定(附调研问答)
- 爱尔眼科2023年年报发布,营收破200亿净利增长超三成
- 宏鑫科技回拨后网上发行中签率为0.0249%
- 东鹏饮料参与共建茶叶深加工与饮品开发联合研究中心,助力茶叶产业创新与发展
最新文章
- 中原证券,被采取监管措施
- 正海生物2023年实现净利润1.91亿元 拟每10股派发现金红利8元
- 中国黄金道歉!此人已被刑事羁押
- 新担当新作为 喜迎建厂70周年 | 全国钢铁行业首套循环冷却水综合治理设备在包钢股份投用
- 招商港口价值重估可期:2023年归母净利润增长6.98% 拟派发现金红利14.5亿元
- 调结构、拓市场 东方钽业2023年营收、净利润实现双增长
- 同仁堂去年收入净利双增 前五大系列产品毛利率下滑
- 东风汽车:获7369万元国家新能源补贴,助力推动发展
- 牧原股份:一季度生猪销售同比增长15.6% 2023年养殖平均完全成本降至15元/公斤
- 德龙汇能:子公司接待射阳县水利局领导并探讨氢能合作
- 创新驱动新质生产力发展,喜临门发布AISE宝褓智慧睡眠生态品牌
- 抢先构筑核心技术护城河 格灵深瞳2023年研发投入占营收70.14% 同比增39%
- 6.17%股权拟被转让,连续14年盈利的民生保险股权不“香”了
- 聚飞光电获20家机构调研:公司自研车用MiniLED灯板在多家客户完成车规级样品验证,多个车外MiniLED直显COB项目量产(附调研问答)
- 仙琚制药获138家机构调研:公司将聚焦甾体激素领域,以开放的心态关注创新机会,做全做精激素产业链不断丰富原料药及制剂产品结构,专注于综合能力提升,不断为满足多层次市场需求(附调研问答)
- 20%股权或花落东莞金控,东莞证券IPO前夜清障
- 铂科新材获140家机构调研:河源生产基地项目是这两年的重点工作之一,去年河源基地有部分产出,今年计划逐步提高河源的产能,具体的产出情况会结合市场情况和具体扩产节奏确定(附调研问答)
- 爱尔眼科2023年年报发布,营收破200亿净利增长超三成
- 宏鑫科技回拨后网上发行中签率为0.0249%
- 东鹏饮料参与共建茶叶深加工与饮品开发联合研究中心,助力茶叶产业创新与发展
- 科技赋能下的智慧物流 畅联股份以数智化服务领跑行业
- 第七届古井贡酒·年份原浆桃花春曲节在亳州举办 古井贡酒联手京东、同庆楼发新品上市
- 沈阳远大智能工业集团2024博林特电梯全球代理商大会盛大圆满召开
- Amait GTR 3 智能手表刚刚降至 120 美元